Наброски и зарисовки растений, плодов, цветов: Освоить конструктивное построение структуры дерева через зарисовки отдельных деревьев, группы деревьев...
История развития пистолетов-пулеметов: Предпосылкой для возникновения пистолетов-пулеметов послужила давняя тенденция тяготения винтовок...
Топ:
Организация стока поверхностных вод: Наибольшее количество влаги на земном шаре испаряется с поверхности морей и океанов...
Генеалогическое древо Султанов Османской империи: Османские правители, вначале, будучи еще бейлербеями Анатолии, женились на дочерях византийских императоров...
Характеристика АТП и сварочно-жестяницкого участка: Транспорт в настоящее время является одной из важнейших отраслей народного хозяйства...
Интересное:
Уполаживание и террасирование склонов: Если глубина оврага более 5 м необходимо устройство берм. Варианты использования оврагов для градостроительных целей...
Лечение прогрессирующих форм рака: Одним из наиболее важных достижений экспериментальной химиотерапии опухолей, начатой в 60-х и реализованной в 70-х годах, является...
Отражение на счетах бухгалтерского учета процесса приобретения: Процесс заготовления представляет систему экономических событий, включающих приобретение организацией у поставщиков сырья...
Дисциплины:
2017-05-14 | 1482 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
13.1. Предприниматель вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации настоящих Правил у работников Предпринимателя возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
13.2. Отказ от выполнения операций в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности Предпринимателя за нарушение условий соответствующих договоров.
13.3. Перечень оснований для отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, установленный Предпринимателем с учетом требований пункта 11 статьи 7 Федерального закона.
13.3.1 Основаниями для отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции являются следующие:
13.4. Порядок принятия решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также документального фиксирования информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
|
13.4.1. В случае появления оснований для отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, указанных в п. 13.3.1. настоящих Правил, сотрудник Предпринимателя, ответственный за работу с клиентом, или Специальное должностное лицо готовят проект распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (Приложение 16 к настоящим Правилам), которое передают на рассмотрение Предпринимателю. Решение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции принимается Предпринимателем и оформляется в виде Распоряжения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (Приложение 16 к настоящим Правилам). Решение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции должно быть принято Предпринимателем в день представления указанного распоряжения Предпринимателю на рассмотрение.
13.4.2. Принятое Предпринимателем решение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции фиксируется Специальным должностным лицом в журнале отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций (Приложение 17 к настоящим Правилам), в котором указываются сведения о клиенте, основания и дата принятого решения об отказе, иная необходимая информация. Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций формируется специальным должностным лицом при первом случае отказа от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций у Предпринимателя.
13.5. Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
13.5.1. После принятия Предпринимателем решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции Специальное должностное лицо выполняет следующие действия:
|
- снимает копии с полученных от клиента документов и помещает их в специальное досье;
- в день принятия указанного решения доводит до клиента, его представителя в устной форме информацию по отказу от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
13.5.2. В случае обращения клиента либо его представителя за разъяснением (уточнением) о законодательных и нормативных актах, позволяющих Предпринимателю отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, ему сообщается, что такое право определено в статье 7 Федерального закона.
13.6. Порядок представления в Росфинмониторинг информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
13.6.1. Предприниматель обязан документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 13.3 настоящих Правил, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
13.6.2. Порядок представление информации в Росфинмониторинг изложен в разделе 15 настоящих Правил.
|
|
История создания датчика движения: Первый прибор для обнаружения движения был изобретен немецким физиком Генрихом Герцем...
Опора деревянной одностоечной и способы укрепление угловых опор: Опоры ВЛ - конструкции, предназначенные для поддерживания проводов на необходимой высоте над землей, водой...
Состав сооружений: решетки и песколовки: Решетки – это первое устройство в схеме очистных сооружений. Они представляют...
Биохимия спиртового брожения: Основу технологии получения пива составляет спиртовое брожение, - при котором сахар превращается...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!